今日熱門!*ST瑞德案獲勝訴判決 實際控制人承擔連帶賠償責任

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(實習生何昕怡記者祁豆豆)近日，記者從中證中小投資者服務中心(簡稱“投服中心”)獲悉，投服中心在黑龍江地區首單支持訴訟——奧瑞德光電股份（600184）有限公司(簡稱“*ST瑞德（600666）”)虛假陳述案獲哈爾濱中院勝訴判決：*ST瑞德承擔賠償責任，實際控制人左某波(虛假陳述行為直接負責的主管人員、指使從事違法行為)承擔100%連帶賠償責任。實際控制人褚某霞(其他直接責任人員)和大華會計事務所(未盡到勤勉盡責義務)分別承擔5%連帶賠償責任。

2020年7月14日，重慶證監局就*ST瑞德虛假陳述作出行政處罰，并對組織、策劃、領導并實施違法行為的實際控制人左某波采取10年證券市場禁入措施。2020年11月5日，重慶證監局就大華所為*ST瑞德提供年報審計服務未勤勉盡責作出行政處罰，此案被列為2020年證監會稽查20起典型違法案例之一。

為督促中介機構勤勉盡責，充分發揮“看門人”作用，投服中心“追首惡”，以上市公司、審計機構為共同被告，委派公益律師聶國豐(黑龍江高盛律師集團事務所)代理1名投資者提起訴訟。近日，投服中心收到勝訴判決，訴請金額53766.52元，判賠金額33834.78元，獲賠比例約63%。

“自2016年開展支持訴訟起，我們始終將受處罰的上市公司控股股東、實際控制人、董監高或負有直接責任的其他個人列為第一被告，精準打擊違法違規行為人。經過持續推動，‘追首惡’逐漸成為社會共識，越來越多投資者在證券虛假陳述案件中將違法個人一并列為被告。”投服中心稱。

投服中心表示，下一步將繼續深化證券支持訴訟實踐，在貫徹落實“追首惡”的同時，通過證券民事訴訟機制壓實中介機構責任；進一步探索證券公益訴訟制度及操縱市場、內幕交易民事賠償訴訟，在全面實行注冊制背景下，切實保護中小投資者合法權益，助力建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

截至目前，投服中心累計提起支持訴訟50件，提起股東代位訴訟3件，股東直接訴訟1件，申請發起特別代表人訴訟1件。