當(dāng)前觀察：興業(yè)礦業(yè)控股股東被責(zé)令改正 欠上市公司5億現(xiàn)金補償

北京1月5日訊中國證監(jiān)會內(nèi)蒙古監(jiān)管局近日公布了關(guān)于對內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

因前期關(guān)聯(lián)交易，內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)集團(tuán)”)對控股子公司內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)（000426）股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)礦業(yè)”，000426.SZ)存在如下承諾事項：

1.2014年10月，興業(yè)集團(tuán)將持有的唐河時代礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“唐河時代”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對唐河時代2017-2019年業(yè)績作出承諾(后經(jīng)股東大會審議將業(yè)績承諾期調(diào)整為2019-2021年)。因唐河時代一直未投產(chǎn)，興業(yè)集團(tuán)承諾的業(yè)績亦未達(dá)成，按照業(yè)績補償約定，應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行現(xiàn)金補償。

(資料圖片僅供參考)

2.2015年9月，興業(yè)集團(tuán)將持有的赤峰榮邦礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“榮邦礦業(yè)”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對榮邦礦業(yè)2017-2019年業(yè)績作出承諾。實際運營中，榮邦礦業(yè)僅2019年達(dá)到所承諾的業(yè)績水平，按照業(yè)績補償約定，興業(yè)集團(tuán)應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行現(xiàn)金補償。

3.2016年12月，興業(yè)集團(tuán)、吉偉、吉祥、吉喆以及8家合伙企業(yè)將持有的西烏珠穆沁旗銀漫礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“銀漫礦業(yè)”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對銀漫礦業(yè)2017-2019年業(yè)績作出承諾。實際運營中，銀漫礦業(yè)3年累計未完成所承諾業(yè)績，興業(yè)集團(tuán)應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行股份補償并返還分紅款。

上述承諾事項共涉及現(xiàn)金補償金額53,561.28萬元；涉及需補償股份65,600,060股，并需返還現(xiàn)金分紅款261.76萬元。截至目前，興業(yè)集團(tuán)尚未履行上述業(yè)績補償承諾。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會公告〔2022〕16號)第十七條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對興業(yè)集團(tuán)采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。

根據(jù)興業(yè)礦業(yè)2022年三季度報告，興業(yè)礦業(yè)的控股股東為興業(yè)集團(tuán)。興業(yè)集團(tuán)持有興業(yè)礦業(yè)556,075,350.00股，持股比例為30.27%。

相關(guān)法規(guī)：

《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》第十七條：【監(jiān)管措施】承諾人違反承諾的，由中國證監(jiān)會采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明等監(jiān)管措施，將相關(guān)情況記入誠信檔案。

以下為原文：

關(guān)于對內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

內(nèi)蒙古興業(yè)集團(tuán)股份有限公司：

因前期關(guān)聯(lián)交易，你公司對控股子公司內(nèi)蒙古興業(yè)礦業(yè)股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)礦業(yè)”)存在如下承諾事項：

1.2014年10月，你公司將持有的唐河時代礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“唐河時代”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對唐河時代2017-2019年業(yè)績作出承諾(后經(jīng)股東大會審議將業(yè)績承諾期調(diào)整為2019-2021年)。因唐河時代一直未投產(chǎn)，你公司承諾的業(yè)績亦未達(dá)成，按照業(yè)績補償約定，應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行現(xiàn)金補償。

2.2015年9月,你公司將持有的赤峰榮邦礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“榮邦礦業(yè)”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對榮邦礦業(yè)2017-2019年業(yè)績作出承諾。實際運營中，榮邦礦業(yè)僅2019年達(dá)到所承諾的業(yè)績水平，按照業(yè)績補償約定，你公司應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行現(xiàn)金補償。

3.2016年12月，你公司、吉偉、吉祥、吉喆以及8家合伙企業(yè)將持有的西烏珠穆沁旗銀漫礦業(yè)有限責(zé)任公司(以下簡稱“銀漫礦業(yè)”)全部股權(quán)出售給興業(yè)礦業(yè)，并對銀漫礦業(yè)2017-2019年業(yè)績作出承諾。實際運營中，銀漫礦業(yè)3年累計未完成所承諾業(yè)績，你公司應(yīng)向興業(yè)礦業(yè)進(jìn)行股份補償并返還分紅款。

上述承諾事項共涉及現(xiàn)金補償金額53,561.28萬元；涉及需補償股份65,600,060股，并需返還現(xiàn)金分紅款261.76萬元。截至目前，你公司尚未履行上述業(yè)績補償承諾。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會公告〔2022〕16號)第十七條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報送整改報告，并明確后續(xù)履行承諾的計劃，以切實維護(hù)上市公司股東的合法權(quán)益。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局

2022年12月22日