通策醫(yī)療董事長(zhǎng)被立案調(diào)查，事涉一筆1.43億元的違規(guī)交易

在今年8月收到浙江證監(jiān)局一紙行政監(jiān)管決定書(shū)后，“牙茅”通策醫(yī)療（600763）(600763.SH)實(shí)際控制人兼董事長(zhǎng)呂建明又被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

(相關(guān)資料圖)

11月18日晚間，通策醫(yī)療公告稱，呂建明因涉嫌信息披露違法違規(guī)而遭到證監(jiān)會(huì)立案。

經(jīng)公司初步了解，立案相關(guān)內(nèi)容主要涉及壹號(hào)基金浙江通策壹號(hào)投資合伙企業(yè)(有限合伙)(簡(jiǎn)稱“壹號(hào)基金”)信息披露方面。

根據(jù)通策醫(yī)療今年8月收到的行政監(jiān)管措施決定書(shū)，其中就涉及壹號(hào)基金的合規(guī)問(wèn)題。

浙江證監(jiān)局指出，上市公司及相關(guān)人員存在“關(guān)聯(lián)交易未披露”、“財(cái)務(wù)資助及投資出資情況披露不準(zhǔn)確”、“上市公司獨(dú)立性欠缺”等三大問(wèn)題。

以“關(guān)聯(lián)交易未披露”為例，浙江證監(jiān)局認(rèn)為，“2021年10月19日至12月30日期間，通策醫(yī)療與實(shí)控人控制的企業(yè)存在非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)1.43億元，但公司未按規(guī)定履行相應(yīng)的決策程序，且未履行信息披露義務(wù)”，背后指向通策醫(yī)療2021年下半年參與的一項(xiàng)壹號(hào)基金的出資事項(xiàng)。

同時(shí)，“財(cái)務(wù)資助及投資出資情況披露不準(zhǔn)確”，也與壹號(hào)基金的出資有關(guān)。

浙江證監(jiān)局經(jīng)查明，上市公司于2021年10月19日向壹號(hào)基金出資1.43億元，呂建明于2021年12月30日出資1.5億元；其他方截至2022年7月1日累計(jì)出資1.5億元，尚有5000萬(wàn)元出資款未到位。

這一事實(shí)情況，與通策醫(yī)療投資壹號(hào)基金的公告中披露的“貨幣形式逐期同比例出資”的內(nèi)容，并不符合。

對(duì)于浙江證監(jiān)局所指問(wèn)題，記者曾在8月23日致電通策醫(yī)療證券事務(wù)部，對(duì)方回復(fù)，公司已經(jīng)通過(guò)信披媒體予以釋疑。

而據(jù)信披媒體報(bào)道，壹號(hào)基金的設(shè)立目的旨在從事婦幼產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)投資業(yè)務(wù)。在上市公司向壹號(hào)基金出資1.43億元之后，壹號(hào)基金按計(jì)劃收購(gòu)了西安存濟(jì)婦幼醫(yī)院及上海存濟(jì)婦幼醫(yī)院。

針對(duì)壹號(hào)基金各方出資的時(shí)間差，通策醫(yī)療方面當(dāng)時(shí)回應(yīng)，“公司對(duì)規(guī)則理解出現(xiàn)偏差，以為根據(jù)議案決議壹號(hào)基金后續(xù)收購(gòu)、投資等事項(xiàng)經(jīng)股東大會(huì)授權(quán)后可由公司權(quán)利機(jī)構(gòu)自行決定，故沒(méi)有進(jìn)一步在收購(gòu)事項(xiàng)履行決策程序并披露。出資方面，大股東以為出資時(shí)間相差不長(zhǎng)，未考慮到上述情況會(huì)被認(rèn)定為非經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)。”

合規(guī)性問(wèn)題被監(jiān)管關(guān)注后，今年10月，通策醫(yī)療還披露了對(duì)浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施的整改報(bào)告。

整改報(bào)告提到，上市公司已于今年9月15日正式發(fā)函，要求壹號(hào)基金管理人規(guī)范運(yùn)作投資決策程序。

此外，根據(jù)《合伙協(xié)議》要求，呂建明已向壹號(hào)基金支付546.2356萬(wàn)元作為滯后出資的違約款，截至目前，壹號(hào)基金已根據(jù)合伙協(xié)議的規(guī)定將該違約金轉(zhuǎn)給上市公司作為優(yōu)先出資的補(bǔ)償。

盡管已出具上述整改報(bào)告，但如今，通策醫(yī)療董事長(zhǎng)呂建明仍然收到立案通知。

對(duì)此，通策醫(yī)療在11月18日晚間的公告中強(qiáng)調(diào)，立案事項(xiàng)系對(duì)呂建明個(gè)人及涉及上述事項(xiàng)的披露問(wèn)題進(jìn)行的立案，不會(huì)對(duì)公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生影響。